“投資者保護”案例7—浩歐博未按規定披露資金占用行政處罰案
江蘇證監局快速查辦科創(chuàng )板公司第一起行政處罰案,表明對科創(chuàng )板違規“零容忍”的鮮明監管態(tài)度。2022年12月,江蘇證監局對浩歐博生物醫藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》,在事實(shí)清楚、證據充分的基礎上,就未按規定披露資金占用行為,依法對浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計360萬(wàn)元,占到違規占用金額的21%,同時(shí)督促實(shí)控人及時(shí)歸還占用資金。落實(shí)“一案雙查”要求,對保薦機構持續督導工作勤勉盡責情況進(jìn)行核查,并對相關(guān)責任方采取行政監管措施。在案件查處過(guò)程中,江蘇證監局堅持執法和風(fēng)險處置“一盤(pán)棋”,綜合考慮疫情、市場(chǎng)等因素,指導公司充分披露立案信息,妥善應對輿情、投資者來(lái)訪(fǎng)來(lái)電,提醒屬地政府關(guān)注,督促保薦機構密切配合,確保公司經(jīng)營(yíng)及股價(jià)平穩。該案的查處取得了良好的法律效果和社會(huì )效果,主流媒體進(jìn)行了正面報道,投資者紛紛點(diǎn)贊,有力保障科創(chuàng )板長(cháng)期健康發(fā)展,切實(shí)維護廣大中小投資者的合法權益。
發(fā)布時(shí)間:2024-03-15 訪(fǎng)問(wèn)量:21104