“投資者保護”案例5—新三板退市公司虛假陳述責任糾紛調解案中適用無(wú)爭議事實(shí)記載機制
某新三板退市公司因涉嫌信息披露違規,于2019年被江蘇證監局行政處罰,投資者訴至南京中院,要求賠償因公司虛假陳述給投資者造成的損失,同時(shí)要求該公司主辦券商和會(huì )計師事務(wù)所承擔連帶賠償責任。2022年初,中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心接受南京市中級人民法院委托調解后,及時(shí)與主辦法官及糾紛各方取得聯(lián)系,調解過(guò)程中雖然各方當事人無(wú)法就原告訴請達成一致,但就虛假陳述行為的“實(shí)施日”“揭露日”“基準日”以及“基準價(jià)”四個(gè)方面取得共識,調解員在征得各方當事人同意后,采用書(shū)面形式記載調解過(guò)程中雙方?jīng)]有爭議的事實(shí),并由當事人簽字確認,將經(jīng)過(guò)各方確認的“三日一價(jià)”書(shū)面反饋給南京中院。在后續訴訟程序中,當事人無(wú)需對調解過(guò)程中確認的無(wú)爭議事實(shí)舉證。這是落實(shí)最高人民法院、中國證監會(huì )《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見(jiàn)》(法〔2018〕305 號),在探索建立無(wú)爭議事實(shí)記載機制方面的有益嘗試,既有利于提高訴調對接等多元解紛機制質(zhì)效,又能有效減輕人民法院訟累,形成可推廣可復制的成功經(jīng)驗。
發(fā)布時(shí)間:2024-03-15 訪(fǎng)問(wèn)量:20638